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證券投資風險管理辦法(2020年4月)
發布時間:2020-04-29    查看次數:1238
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(2020 年 4 月 27 日,經第九屆董事會 2020 年第五次會議審議通過)


第一章 總則

第一條 為確保公司規范、穩健的運作,牢固樹立合法合規經營的理念和風險控制的意識,防范和規避證券投資風險,提高證券投資收益,根據《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證券法》、《深圳證券交易主板上市公司規范運作指引》等法律法規、規范性法律文件及相關監管要求以及結合公司的實際情況,制定本辦法。

第二條 本辦法所稱證券投資是指包括新股配售或者申購、證券回購、股票及存托憑證投資、債券投資、委托理財以及深圳證券交易所認定的其他投資行為。其中,委托理財是指公司委托銀行、信托、證券、基金、期貨、保險資產管理機構、金融資產投資公司、私募基金管理人等專業理財機構對其財產進行投資和管理或者購買相關理財產品的行為。

第三條 本規定所稱風險管理是指公司為實現經營目標,根據經營環境變化,對證券投資管理過程中的風險進行識別、評價、監控和處理的組織體系和控制措施。


第二章 風險管理組織架構


第四條 各層級的風險管理職責:

(1) 公司董事會是風險管理的最高決策機構,負責制定風險管理戰略和風險管理政策,確定風險管理原則,明確風險承受能力與風險偏好。

(2) 證券投資管理領導小組作為證券投資風險管理的第一責任人,具體負責證券投資的立項、執行、退出過程中的風險控制。證券投資管理領導小組由證券投資決策委員會和證券投資執行團隊組成,其中,證券投資決策委員會負責證券投資相關決策,證券投資執行團隊負責具體的執行,包括研究、交易等。

(3) 資金管理部確定專人對資金賬戶進行日常管理,負責定期編制資金收支情況報表,跟蹤到期的投資資金和收益,保障資金及時、足額到賬。

(4) 董事會審計委員會辦公室是公司風險管理部門,其獨立于證券投資管理領導小組開展風險的監督與評價等。


第三章 風險管理流程

第五條 風險管理的業務流程由風險識別、風險評估、風險分析、風險控制和風險報告五個步驟組成,是制定風險管理戰略及防范措施的重要基礎。

第六條 風險識別指對經營活動中存在的內部及外部風險的來源進行辨別。

第七條 風險評估是對風險的嚴重程度及發生概率進行科學合理的量化。

第八條 風險分析主要對風險的驅動因素進行歸因分析,并評估其影響,提出避險建議和措施。

第九條 風險控制是對業務流程的各個環節制定風險防范和處理措施。

第十條 風險報告是指業務部門、風控合規部根據職責范圍和報告體系定期或不定期向主管領導提交的與風險評估分析相關的報告。


第四章 風險識別與評估

第十一條 公司證券投資業務面臨的風險主要分為合規風險、市場風險、流動性風險、操作風險等多種風險。

第十二條 合規風險是指公司的各項經營管理活動必須符合法律法規、監管部門及國家政策的要求,對法律法規等理解有誤、故意違反則將出現合規風險。

第十三條 市場風險是指投資業務從項目投資到投資退出過程中因經歷宏觀經濟、項目所屬行業、產品市場、證券市場等的波動,導致項目公司估值、項目退出的市場環境發生變化,從而造成投資目標無法實現的風險。

第十四條 操作風險是指在投資項目的選擇、實施與管理和退出等業務環節中由于內部程序、人員和系統的不完備或失效,或由于外部事件造成損失的風險。

第十五條 各部門應在業務流程中識別相關風險點,制定控制措施。


第五章 合規風險控制

第十六條 公司需監督證券投資業務流程的執行情況,確保國家法律、法規和公司內部控制制度有效地執行,確保投資業務投資決策符合國家法律法規。

第十七條 董事會審計委員會辦公室定期或不定期對證券投資業務運作和內部管理的合規性進行檢查。


第六章 市場風險控制

第十八條 公司進行證券投資必須執行嚴格的證券投資防火墻制度。即:公司指定專人(不少于兩人)負責證券投資業務,且操盤人員與資金、財務管理人員相分離,相制約。

第十九條 公司主要投資的股票應在證券投資決策委員會通過審核評估的股票池內選擇,股票池中的股票擁有量原則上不超過 50 只,根據情況可調整股票池中單只股票,需獲得證券投資決策委員會批準。

第二十條 止損設置:公司證券投資設定的止損線原則上為損失達到總資金的 20%,警戒線為損失達到總資金的 15%,達到警戒線,證券投資決策委員會應研究后決定調整頭寸;達到 20%止損線,證券投資決策委員會應決定是否平倉。


第七章 操作風險控制

第二十一條 證券投資必須以公司自身名義、通過專用證券投資賬戶進行,并由專人負責證券投資賬戶的管理,包括開戶、銷戶、使用登記等。嚴禁出借證券投資賬戶、使用其他投資賬戶、賬外投資。公司賬戶上的資金劃轉和股票轉托管需指定專人負責,該等人員與公司證券投資的具體操作人員須嚴格隔離。

第二十二條 公司證券投資具體執行人員及其他知情人員須保守公司證券投資秘密,且不得投資與公司相同的證券,不得利用知悉公司證券投資的便利牟取不正當利益,也不得將公司投資情況泄露給其他個人或組織,但法律、 法規或規范性文件另有規定的除外。

第二十三條 公司用于證券投資資金僅限于公司閑置資金。公司不得將募集資金、銀行專項信貸資金通過直接或間接的方式用于證券投資,不得擠占公司正常運營和項目建設資金。

第二十四條 公司董事會審計委員會辦公室應定期或不定期對證券投資情況和資金賬戶進行檢查,監督是否按照方案執行,如發現資金在使用方向上與投資方案資金使用上有差異,為確保公司資金安全,可立即報告。


第八章 風險報告

第二十五條 公司建立重大事項報告和應急處置機制,對證券投資項目重大風險事項的處置進行決策。

第二十六條 董事會審計委員會辦公室定期或不定期對公司證券業務運作進行風險評估與評價,并有權根據風險嚴重程度由重到輕分別發起風險警示、風險提示和風險建議。


第九章 附則

第二十七條 本辦法未盡事宜,按照有關法律、法規、規范性等相關規定執行。

第二十八條 本辦法經公司董事會審議批準后生效,修改時亦同。


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